1. 政策規劃和審批程序

（1）風險識別 政策規劃和審批程序可歸納為以下三個風險因素： ①立項審批程序：項目立項、審批是否依法合規； ②產業政策、規劃：與地方總體規劃、專項規劃的相容性；③可研過程中公眾參與：鐵路方案、環評審批過程中的公示及訴求、負面反饋意見等。

（2）風險因素分析

①立項審批程序

內蒙古自治區發展改革委關于同意開展錫凌煤礦裝車站鐵路專用線項目前期工作的通知（內發改鐵路函[2012]257號）。待補充此篇社會穩定風險分析進行報批，完善立項手續，不存在風險內容。

②產業政策、規劃線路所經內蒙古自治區錫林郭勒盟錫林浩特市，現場勘測期間，通過與地方規劃部門多次接觸匯報，征求意見，優化完善方案，符合城市總體規劃，對城市規劃影響較小，目前項目選址意見書已基本完成。分析認為，該因素不存在風險內容。

③可研過程中公眾參與環評公參程序符合相關要求，不存在風險內容。

2. 征地拆遷及補償

（1）風險識別 征地拆遷及補償可歸納為以下七個風險因素：

①建設用地、房屋征拆范圍：建設用地是否符合因地制宜、節約 利用土地資源的總體要求，房屋征拆范圍與工程用地需求之間、與地 方土地利用規劃的關系等；

②被征地農民就業及生活：農民社會、醫療保障方案和落實情況， 技能培訓和就業計劃等；

③土地房屋征拆補償標準：實物或貨幣補償與市場價格之間的關 系、與近期類似地塊補償標準之間的關系（過多或過少均為欠合理）；                                                 

④土地房屋征拆補償程序和方案：是否按照國家和當地法規規定的程 序開展土地房屋征收補償工作；補償方案是否征求公眾意見等； 

⑤特殊土地和建筑物的征收程序：涉及基本農田、軍事用地、宗教用地等征收征用是否與相關政策的銜接等；

 ⑥管線遷改及綠化：管線遷改方案和綠化的合理性等； 

⑦對地方的其他補償：對因項目實施受到各類生活環境影響人群

的補償方案等。

（2）風險因素分析

①建設用地、房屋征拆范圍

目前土地預審已經得到國土資源部批復，取得了內國土預審字[2013]18 號《關于錫凌煤礦裝車站鐵路專用線建設項目用地的預審意見》。本項目建設依法合規性不存在風險內容。

房屋征拆范圍原則上在擬建鐵路設計用地界范圍內進行拆遷，工程范圍外根據房屋性質、噪聲振動達標情況等，進行拆遷、置換等工程措施。分析認為該因素存在風險內容。 

②被征地農民就業及生活 少數農民可能對土地依賴性較強，對失地農民的安置工作，除經濟補償外，一方面考慮采取土地置換措施，另一方面政府考慮給予就業機會，依法享受各項社會保障，分析認為該因素不存在風險內容。

③土地房屋征拆補償標準設計文件中采用的補償費標準是以當前國家、相關省、市有關征地拆遷政策文件為依據計列的，距離項目開工和建成還有一定周期。期間，由于物價波動、經濟發展、民眾意愿等因素變化影響，相關征地拆遷政策和標準存在變化的可能，從而對投資規模產生相應的影響，對建設實施也會產生一定的影響，分析認為該因素存在風險內容。

④土地房屋征拆補償程序和方案設計過程中設計單位詳細調查沿線居民及企業拆遷數量，做好拆遷影響評估工作，征求民眾意見；項目實施前建設單位、地方政府、設計單位三方共同確認拆遷數量；實施過程中地方政府根據相關法律法規，公平、公正、合理做好拆遷補償工作，尤其企業主對拆遷政策的公平性和安置地塊十分關注，執行過程中必要時對部分企業用國有土地進行置換，在企業搬遷過程中做好生產經營損失賠償，分析認為該因素不存在風險內容。

⑤特殊土地和建筑物的征收程序主要涉及基本農田、軍事用地、宗教用地等征收征用執行國家及地方相關法律、政策，分析認為該因素不存在風險內容。

⑥管線遷改及綠化

根據設計要求，對于不滿足鐵路限界及施工或運營安全要求的各類管線進行遷改，遷改方案及標準執行相應的設計規范及要求。分析認為該因素不存在風險內容。鐵路工程綠化設計執行相關設計標準，占用地方綠化用地的按照原標準恢復或補償。綠化不存在風險內容。

⑦對地方的其他補償

該項目對地方沒有其他補償，該因素存在一定風險內容，但不作為主要風險因素。

3. 方案的技術經濟性

（1）風險識別方案的技術經濟性可歸納為以下兩個風險因素：

 ①線站方案：鐵路線站方案的工程安全、環境影響等方面的風險因素。

   ②資金籌措和保障：資金籌措方案的可行性，資金保障措施是否充分。

（2）風險因素分析 

①線站方案

本項目線站方案充分考慮了工程安全的影響，通過修建防護柵欄或圍墻將鐵路沿線及車站與路外的其他設施進行了隔離，沿線道路按全立交設計等，保證了鐵路的生產生活與路外社會生活不發生沖突和相互影響，同時對沿線及車站周邊環境的影響也降低不少。經分析，本因素存在一定風險內容，但不作為主要風險因素。

②資金籌措和保障 本項目建設資金來源渠道主要有：企業投資、金融機構貸款等渠道。 本項目由廣西交通工程有限公司出資建設。廣西交通工程有限公司占靜態投資的 25%，貸款部分由國內銀行提供，占靜態投資的 75 %。

4.生態環境影響

（1）風險識別 生態環境影響可歸納為以下十個風險因素：

 ①大氣污染物排放； 

②水體污染物排放：鐵路車站、點的污水處理及排放等； 

③噪聲和振動影響；

 ④電磁輻射、放射線影響；

⑤土壤污染：重金屬及有害有機化合物的富集和遷移等； 

⑥取、棄土場：取、棄土場設計是否符合環水保要求；

 ⑦日照、采光影響：與規劃限值之間關系，日照減少率，日照減少絕對量，受影響范圍、性質（住宅或其他）和數量（面積、戶數）等；

⑧公共開放活動空間、綠地、水系、生態環境和景觀：公共活動 空間質和量的變化、公共綠地質和量的變化，水系的變化，生態環境 的變化，社區景觀的變化等；

⑨水土流失：鐵路工程實施引起地形、植被、土壤結構可能發生 的變化；

⑩其他影響：如文物、古木、墓地以及生物多樣性破壞 ；

（2）風險因素分析 

①大氣污染物排放

工程施工期間對周圍大氣環境的影響主要為，以燃油為動力的施 工機械和運輸車輛的增加，必然導致廢氣排放量的相應增加；施工過 程中的開挖、回填、拆遷及沙石灰料裝卸過程中產生粉塵污染，車輛運輸過程中引起的二次揚塵。施工期對大氣環境影響最主要的污染物是粉塵。從施工準備階段開始，直至工程驗交，揚塵污染始終是施工期間最主要的大氣污染源。從開辟施工便道，土石方調配，建筑物施工，直至工程竣工后場地清理、恢復等諸多環節，沿線施工現場及連通道路周圍都將受到揚塵污染。

線路、站場施工在原植被遭破壞后，地表裸露，水分蒸發，使得表土松散，當風力較大時，開挖、回填均會產生揚塵。粗顆粒隨風飄落到附近地面或植物葉、莖、花表面，使其生長受到一定影響；細、 微顆粒在空氣中懸浮時間較長，易被施工人員和周圍人群吸入，易引起呼吸道疾病。

土石方調配、物料運輸產生的揚塵與氣候、車速、路況等因素有關，當持續干燥、路況較差時，道路兩側短期濃度可達 8~10mg/m³，超過環境空氣質量標準，但揚塵濃度隨距離的增加降低很快，下風向200m 以外已無影響。

施工揚塵將會對景觀和環境衛生造成一定影響，在臨近居民區污 染嚴重時可能引發投訴或糾紛，但其影響范圍是局部的，影響時間是短暫的，采取適當降塵措施后（灑水降塵、文明施工），其影響是輕微的。運輸車輛引起的二次揚塵影響時間最長，其影響程度也因施工場地內路面破壞、泥土裸露而明顯加重。

②水體污染物排放 鐵路車站、點的污水處理及排放安全風險包括是包括設計、施工及運營期的風險。

污水處理及排放設計是否征求地方對污水排放的擬定意見及地方排水規劃方案、新建站、既有站的污水處理方案是否滿足國家、地方的環保要求、污水處理設施位置的選擇是否位于城鎮水體的下游、城鎮夏季主導風向的下風向，是否滿足衛生、防疫、防洪等相關要求，達標污水排放至附近河流、溝渠，與附近魚塘用水相互沖突等產生風險。

施工過程中的生產作業廢水，如鉆孔樁施工產生的泥漿廢水、施工機械及運輸車輛的沖洗水，以及施工人員駐地排放的生活污水。

運營期車站和鐵路段所排放生產和生活污水經污水處理設備處理后，盡量達標排入城鎮下水道管網。若周邊污水收集干管尚不健全，近期交由地方環衛部門定期收集統一處理，遠期結合車站附近污水干管的建設情況，一旦具備納管條件即時納管。

③噪聲和振動影響 

Ⅰ.噪聲影響

施工期噪聲影響：沿線分布少量的村莊，工程施工期對其產生影響的主要工程包括路基工程、橋梁工程。工程施工噪聲源主要來自施工機械、運輸車輛兩類。施工現場的各類機械設備包括裝載機、挖掘機、推土機、重型吊車等，這類機械是最主要的施工噪聲源。施工中土石方調配，設備和材料運輸，都將動用大量運輸車輛，這些車輛特別是重型汽車噪聲輻射強度較高，對其頻繁行使經過的施工現場、施工便道和既有公路周圍環境將產生較大干擾。常用施工機械和運輸車輛噪聲源強見表 4-2。

表 4-2          主要施工機械和運輸車輛噪聲源強表

運營期噪聲影響：根據預測，鐵路沿線距鐵路外軌中心線 30m處可滿足 GB12525-90《鐵路邊界噪聲限值及其測量標準》標準；距鐵路 30 以遠區域對照 GB3096-2008 標準，在不采用降噪措施的情況下存在超標現象，影響范圍達 200m 以上。因此鐵路噪聲影響程度中等，屬于較大風險。

Ⅱ.振動影響 施工期振動影響：路基工程、橋涵工程、隧道工程。其中路基工程施工中振動影響主要來源于土石方施工機械，如推土機、挖掘機、 鏟運機、壓路機和自卸運輸汽車等；橋涵工程施工中振動影響主要來 源于橋梁樁基、橋墩施工等工序，本線橋梁樁基主要采用擴大基礎及 鉆孔樁基礎，只有在深厚軟土地區采用打入管樁基礎；隧道工程施工 振動主要來源于隧道洞門開挖、盾構施工等。根據類比調查與監測確定的振動源強值，參照 GB10070—88《城市區域環境振動標準》中“混合區、商業中心區”標準限值，預測主要施工機械引起地表振動的達標距離（影響范圍）如表 4-3 所列。

表 4-3           主要施工機械地表振動達標防護距離表

從表 4-3 中結果看出，一般施工機械產生的振動影響范圍晝間為距振源 25m 以內區域，夜間為距振源 35m 以內區域。運營期振動影響：鐵路振動影響根據預測路基段影響范圍為25m、橋梁段影響范圍為 14m，工程范圍外依據房屋性質、噪聲振動 達標情況進行拆遷、置換，采用上述措施后，鐵路沿線振動可滿足GB10070-88《城市區域環境振動標準》之“鐵路干線兩側”標準。 采取措施后，運營期振動引起的社會風險發生概率較小，比照風險概率－影響矩陣，屬于較小風險。

④電磁輻射、放射線影響 藍張鐵路工程完工后，列車運行產生的電磁環境使沿線各頻道信噪比均有一定程度的降低，會降低鐵路附近采用天線接收方式居民的電視收看質量；項目沿線分布的牽引變電所、GSM-R 基站，雖然產生的工頻電場和磁場對安全距離之外的居民不會構成危險影響，但人們對其懷有恐懼心理，唯恐避之不及，風險發生的概率為中等，影響 程度較大，屬于較大風險。

⑤土壤污染不存在該項污染。

⑥取、棄土場

鐵路建設涉及大量的取棄土，取土場往往選擇在荒地或溝渠旁，使用過程必然涉及到各方經濟利益，如協調不利，會由此引發相互間 的矛盾，造成不穩定因素。根據以往鐵路建設經驗，其風險發生概率 為較低，影響程度為較小。屬于較小風險。

⑦日照、采光影響 該因素不存在社會穩定風險。

⑧公共開放活動空間、綠地、水系、生態環境和景觀車站在設計時均考慮了與周圍景觀的協調一致，并且為了改善鐵路職工生產生活質量，將鐵路車站界范圍內閑置的空地均考慮綠化設 計，如植樹、種草、設置花壇等景觀的設計，滿足各方面的需求。分析認為該因素存在風險內容。

⑨水土流失 橋梁、路基、站場、取棄土等工程施工過程中導致的水土流失，可能會引起周圍土地局部淹沒、占壓。施工期的環境影響具有時段性，建設單位通過招標將選用具有工程施工總承包資質和具有豐富的鐵路施工經驗的施工單位進行施工，同時在招標文件中將環評及批復要求的相應施工期環境影響控制，減緩對周邊居民的影響措施進行明確，要求施工單位在施工期間能夠落實。施工期噪聲、振動引發的風險影響程度較大，發生概率較高，屬于較大風險。 

⑩其他影響針對沿線文物、古木、墓地以及生物多樣破壞，與人們宗教、思想、感情發生不可知矛盾地段可能存在，該因素存在風險內容。

5.經濟社會影響

（1）風險識別 經濟社會影響可歸納為以下七個風險因素：

①對周邊土地、房屋價值的影響：土地價值變化量和變化率、房 屋價值變化量和變化率影響等；

②就業影響：項目建設、運行對周邊居民總體就業率影響和特定 人群就業率影響等；

③群眾收入影響：項目建設、運行引起當地群眾收入水平變化量 和變化率，以及收入不均勻程度變化等；

④流動人口管理：施工期流動人口變化、運行期流動人口變化管 理的影響等；

⑤商業經營的影響：施工期、運行期對當地商業經營狀況的影響；

    ⑥施工措施的影響：擬建鐵路路基、橋涵施工措施對周邊居民生

活的影響； 

⑦對周邊交通的影響：施工過程對周邊人群交通出行的影響，運行期間各類立交工程對周邊人群、農民耕種、放牧等的影響。

（2）風險因素分析 

①對周邊土地、房屋價值的影響

鐵路運營期間的影響范圍主要包括附近輻射區域。鐵路的建成對 周邊土地及房屋價值產生明顯的提升作用。調查表明，大部分當地群 眾認為鐵路的修建給周圍土地、房屋價值的增值效應對其生活基本無 影響。受拆遷影響的居民對拆遷補償的系列政策有所了解，認為該政 策為居民改善居住條件提供了保障，他們傾向于貨幣補償方式，希望 及時、足額支付補償金。

綜上，通過項目建設對土地價值、房屋價值變化量等的影響來看， 交通的建設能帶來沿線土地開發強度的加大和土地的升值。

②就業影響 

Ⅰ.施工、運營期的就業機會。

錫凌煤礦專用線帶來最直接的經濟效益就是鐵路施工或運營階段帶來的就業機會。該項目創造的就業機會主要分為兩種：直接就業機會和間接就業機會。直接就業機會是指新線施工和運營直接雇傭工人。

非直接就業機會包括向新建鐵路提供貨物或服務的工作。 施工期間的直接工作機會：該項目是大型的基礎設施建設項目，規模大，建設周期長，對于設計單位和施工單位，都是一個巨大的市場。根據工程設計，工程建設期內將會產生巨大的用工需求量。部分鐵路施工需要有鐵路建設經驗的熟練工人和一般熟練工人，這部分人員由承包商提供。但是還有相當數量的非熟練工人可以從當地農戶中雇傭。施工就業帶來的另一個效益就是給工人提供了鍛煉機會，工人可以從新線建設中獲得工作經驗和技能，為尋求別的施工工作奠定基礎。

施工期間的間接工作機會：新線施工期間，需要大量的勞動力、設備和材料，將給沿線各縣的建筑業、建材工業、商業帶來發展的機遇，給沿線居民提供大量的就業機會。除了就業機會外，新線出售物資及向施工工地供應食物和其它生活必需品（如辦公用品、日用品、 出租房屋、通信設備等）所得的效益也較為可觀。

同時，車站周邊地區一般也是創造就業的中心。往往需要出租車、旅館、餐館和各種零售物品的服務。在為鐵路新線或道路設施規劃中的許多社區已經建有帶有貨架的市場區，人們可以租用作零售或在車站附近作小型制造使用。所有這些商業都需要工作人員，這就為沿線地區創造了大量的就業崗位，邊遠地區的農民也可以就近打工，增加額外收入，或完全代替農業收入。

Ⅱ.旅游創造的就業機會 項目所在區域旅游資源十分豐富。

近幾年錫盟地區游客對于大草原青睞有加，呈逐年上升趨勢，旅游資源潛力巨大，沿線旅游業的繁榮將為景點周邊帶來更多的就業機會，如導游、商販及工藝品銷售等。

Ⅲ.吸引投資創造的就業機會 

通過鐵路的運營，改善了投資環境，能夠更多地吸引外資，創造更多的就業機會。在我們的調查過程中，也深切感受到了當地群眾對鐵路建設的熱情，絕大部分群眾對于鐵路建設在就業方面的有益影響都有比較明確的認識，認為鐵路的建設和運營期內會為沿線地區提供更多的就業機 會，對建設項目表示贊同和歡迎。

綜上，通過對項目建設、運行對周邊居民、特定人群等的就業影響分析，只要采取合理的措施就可以避免或減少該項目帶來的風險。

③群眾收入影響

能夠顯著促進所在地域的發展，施工和運營期間都會帶來大量就業崗位，提高當地群眾收入。調查結果也表明，沿線大部分群眾認為本項目的建設會對其所從事的行業起到拉動和促進作用，能夠提高增加其收入或基本無影響。而與工程建設相關行業，如運輸業、工程物資經營、零售、服務業的 從業人員將是本項目的建設的直接受益者，本線的修建對相關行業的 需求能明顯提高該部分群眾的收入。

綜上，通過對項目建設、運行引起當地群眾收入水平變化以及收入變化等來看，只要對受影響人群采取再就業、土地補償、補貼等合理措施就可以避免或減少該項目帶來的風險。

④流動人口管理 

施工期內流動人口主要包括工地的外來施工人員。由于建設階段外來務工人員較多，管理不善很容易與當地群眾產生沖突，引起刑事、 治安、糾紛等問題，造成群體性事件。

施工期間，施工單位應按照當地建筑施工流動人口管理辦法等相關文件加強對流動人口的管理。用工前必需查驗流動人口的身份證，外出打工證明，計生證等證件，對證件不齊全的不予雇用。另外，為便于對施工人員進行管理，控制其不良行為，用工單位還應針對文化素質低、法制觀念單薄、行為不規范及自我保護能力差等狀況，通過多種渠道加強對民工的思想道德、法制及從業安全技能教育。

工地管理部門及人員應加強治安綜合治理，防范治安、刑事事件的發生；主抓地方關系管理，配合當地執法民政部門，積極與施工當地人民搞好關系，處理施工中的誤會支出，保持融洽和諧的施工關系。

⑤商業經營的影響 

Ⅰ．施工期間對當地商業經營狀況的影響

鐵路建設具有產業鏈長、投資和需求拉動作用大的突出特點，不僅可以帶動沿線建材、農副產品和日用品的消費，還會拉動與鐵路建設相配套的機械、電子、通信、信息、環保等多個行業的發展。除此之外，項目還帶來了大量農副產品、服務業等方面的需求，對當地商業發展有巨大的拉動作用，相關行業從業人員可以從中直接受益。 

Ⅱ．運營期間對當地商業經營狀況的影響 經過調查，絕大部分當地群眾認為鐵路的修建會帶動當地商業發展，尤其是相關行業從業人員將是該項目的直接受益者，所以該項目 得到他們的極大地支持，該部分群眾也以極高的熱情參與到項目的決 策、實施與評價中。

⑥施工措施的影響 

Ⅰ.給排水

給排水管道、構筑物基坑開挖的施工措施不合理、施工方法不當等，造成附近房屋沉降、傾斜、變形、裂縫、滲漏、倒塌等安全問題，引起房屋所有者對施工的抵觸情緒，嚴重的會形成社會不穩定因素。

在主要施工部位、作業點、危險區、主要道口沒有懸掛安全生產標語和安全警告牌。施工現場的坑、井、孔、洞和溝道等處，沒有加設蓋板、圍欄和懸掛警告標志牌，容易對行人人身安全產生不安全因素，造成人員傷害，形成社會不穩定因素。

Ⅱ.路基 

爆破過程產生振動，石料飛濺造成人員傷亡；施工不當造成支擋結構失穩；人員高空作業；路基填筑不當，造成路基本體失穩；路基基坑開挖導致周邊地質沉降；樁基施工切斷地下管道引起停水、停電或停氣事故等等，給居民生活帶來不便或造成嚴重影響，會形成社會不穩定因素。

Ⅲ.橋梁

橋涵基礎施工的基坑開挖，特別是深基坑及地下水豐富且地質條 件為透水底層時，如基坑邊坡防護失當，透水地層降水無隔水措施，易造成基坑邊坡失穩坍塌、地面下沉，會對鄰近的建筑物造成損毀。

因修建鐵路，水流受到約束，修建鐵路前漫流的雨水會集中到小橋涵處集中排泄，如小橋涵下游出口距農田、村舍及道路較近，雨季易造成淹沒農田、道路及房舍庭院，并易形成局部沖刷，給小橋涵下游居民的財產及生活造成影響，會形成社會不穩定因素。

⑦對周邊交通的影響公、道路管理部門提出的主要意見及存在的風險因素有： 

Ⅰ.為滿足道路規劃發展需求，鐵路跨越公路技術條件，凈空需滿足相應等級公路運輸要求，凈寬需滿足道路規劃紅線要求，并且鐵路橋墩等基礎設施不能侵入公路邊坡或排水溝內。

Ⅱ.鐵路、公路并行地段，不能侵入公路用地界，并預留公路規劃拓寬條件。

Ⅲ.鐵路、公路并行地段，做好安全防護措施，避免交通事故對鐵路設施造成破壞引發二次事故。

Ⅳ.地區雪害嚴重，道路下挖冬季易積雪，建議鐵路上跨公路時，避免下挖既有道路。

Ⅴ.鐵路上跨或下穿既有公、道路，需對既有道路進行改造時，注意施工措施與施工過渡，尤其交通繁忙城市道路，避免引起安全事故或引起社會不穩定風險。

Ⅵ.鄉村道路立交設置應滿足百姓出行，耕種放牧需求，設置密度和標準應結合現場實際情況及協議要求，避免村民阻工現象發生。

Ⅶ.在既有道路原位修建立交橋涵，會造成既有道路中斷，影響道路的通行，給人們的正常生活造成影響。

Ⅸ. 施工時施工車輛不可避免要占用一部分既有道路資源，對道 路會產生一些破壞，且對社會車輛的正常通行產生一定的影響，對老百姓的生產生活帶來一些不便。

通過分析認為，以上因素存在風險內容。

6.媒體輿情

（1）風險識別 

媒體輿情的風險因素主要為：媒體輿論導向及其影響。 

媒體輿論導向及其影響：是否獲得媒體支持，是否協調安排有權

威、有公信力的媒體公示項目建設信息、進行正面引導，是否受到媒體的關注及輿論導向性的信息。

（2）風險因素分析

目前未見媒體不良輿論，群眾對該項目的反應良好，分析認為，該因素不存在風險內容。

（二）主要風險因素

按照風險可能發生的項目階段(決策、準備、實施、運營)，結合當地經濟社會與擬建鐵路項目的相互適應性，從初步識別的各類風險因素中通過分析、篩選、歸納出主要的和關鍵的單因素風險，見下表

4-4。

表 4-4              主要風險因素識別表

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