2020-04-30 市規劃資源局

局機關各處室、局屬各單位、各區規劃資源局、各派出機構:

　　《上海市查處城鄉規劃違法行為規定》已經2020年4月23日第17次局長辦公會審議通過，現予印發，請遵照執行。

　　本規定自2020年5月1日起施行，有效期至2025年4月30日。《上海市查處城鄉規劃違法行為規定》（滬規土資執規〔2015〕336號）自本規定施行之日起廢止。

　　上海市規劃和自然資源局

　　2020年4月29日

上海市查處城鄉規劃違法行為規定

第一章 總 則

　　第一條（目的依據）

　　為維護城鄉規劃行政管理秩序，規范城鄉規劃違法案件查處，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國城鄉規劃法》、《上海市城鄉規劃條例》等法律、法規和規章，制定本規定。

　　第二條（定義）

　　本規定所稱城鄉規劃違法案件，是指自然人、法人或其他組織違反城鄉規劃管理法律、法規、規章，依法應當由規劃資源管理部門立案查處的案件。

　　第三條（原則）

　　查處城鄉規劃違法案件，應當遵循職權法定、程序正當、保護相對人合法權益的原則。

　　第四條（適用范圍）

　　本市規劃資源管理部門查處違法案件，適用本辦法。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第二章 管 轄

　　第五條（區級部門管轄權）

　　城鄉規劃違法案件由違法行為發生地的區規劃資源管理部門管轄，但法律、法規、規章及本規定另有規定的除外。區規劃資源管理部門應當加強對轄區內項目建設過程中的巡查和抽查，發現違法建設行為的應及時制止。

　　第六條（市級部門管轄權）

　　市規劃資源管理部門管轄下列案件：

　　（一）已由市規劃資源管理部門核發《建設工程規劃許可證》的建設項目發生的城鄉規劃違法案件；

　　（二）尚未取得《建設工程規劃許可證》，但已由市規劃資源管理部門核發建設項目選址意見、建設工程規劃設計要求、建設用地規劃許可、建設工程設計方案審核意見等規劃批準文件的建設項目發生的城鄉規劃違法案件；

　　（三）上級部門指定管轄或者交辦的城鄉規劃違法案件；

　　（四）在全市范圍有重大影響，市規劃資源管理部門認為需要直接查處的城鄉規劃違法案件。

　　前款規定的案件，市規劃資源管理部門可以指定區規劃資源管理部門管轄。

　　第七條（管轄爭議）

　　區規劃資源管理部門對管轄發生爭議的，應當共同報請市規劃資源管理部門指定管轄；市規劃資源管理部門應當在收到申請之日起七日內作出決定。

　　第八條（督促辦理）

　　市規劃資源管理部門發現區規劃資源管理部門對有管轄權的違法案件不及時查處，或者對市規劃資源管理部門指定管轄的案件不及時查處的，可以發出督辦通知書。

　　督辦通知書應當載明完成查處工作的期限，以及逾期未能完成查處的處理措施。

第三章 程序

　　第九條（立案）

　　規劃資源管理部門發現自然人、法人或者其他組織有涉嫌違反城鄉規劃管理法律、法規、規章的行為，應當及時進行核查。經核查認為符合下列條件的，應當予以立案：

　　（一）有涉嫌違反城鄉規劃法律、法規、規章的行為；

　　（二）依照城鄉規劃法律、法規、規章應當追究法律責任；

　　（三）屬于本部門管轄。

　　第十條（確定承辦人員）

　　規劃資源管理部門應當確定兩名以上的承辦人依法開展調查。承辦人應當持有合法、有效的執法證件。

　　有下列情形之一的，承辦人應當回避：

　　（一）是本案當事人或與當事人近親屬的；

　　（二）本人或者近親屬與本案有直接利害關系的；

　　（三）法律、法規或者規章規定應當回避的其他情形。

　　第十一條（執法公示）

　　在進行監督檢查、調查取證、采取強制措施和強制執行、送達執法文書等執法活動時主動出示執法證件、亮明身份，主動告知行政相對人執法事由、執法依據及其依法享有的各項權利。

　　第十二條（調查職權和措施）

　　規劃資源管理部門進行調查取證時，有權采取下列措施：

　　（一）要求有關單位和人員提供與調查事項有關的文件資料，并進行復制；

　　（二）要求有關單位和人員就調查事項涉及的問題作出解釋和說明；

　　（三）進入涉嫌違法現場進行勘測；

　　（四）依法可以采取的其他措施。

　　第十三條（證據和取證要求）

　　依法取得并能證明案件真實情況的書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場筆錄等均可作為案件查處的證據。

　　承辦人應當全面、客觀、公正地進行調查，收集證據應當符合《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政訴訟法》等有關法律、法規的規定，不得偽造、隱匿、篡改證據，不得以不正當手段收集證據。

　　第十四條（詢問調查）

　　辦理案件需要詢問當事人或者證人的，應當個別進行，并制作筆錄。詢問筆錄應當記載詢問的時間、地點和詢問地點等，并由受詢問人簽章確認。

　　當事人是法人或者其他組織時，作為當事人代表陳述意見的受詢問人，應當是法定代表人或者其他組織的負責人以及法人或者其他組織委托的有關人員。

　　第十五條（現場勘測）

　　現場勘測由承辦人實施，并制作現場勘測筆錄。規劃資源管理部門可以委托具有相應資質的專業機構出具測繪成果。

　　第十六條（評估鑒定）

　　為查明事實，需要對建筑工程造價或建筑物、構筑物單體出售所得價等案件有關問題進行評估或者鑒定的，規劃資源管理部門應當委托具有相應資質的專業機構進行。

　　第十七條 （行政執法全過程記錄）

　　規劃資源部門查辦規劃違法案件實行行政執法全過程記錄制度。根據情況可以采取下列記錄方式，實現全過程留痕和可回溯管理：

　　（一）將行政執法文書作為全過程記錄的基本形式；

　　（二）對現場檢查、隨機抽查、調查取證、聽證、行政強制、送達等容易引發爭議的行政執法過程，進行音像記錄；

　　（三）對直接涉及重大財產權益的現場執法活動和執法場所，進行音像記錄。

　　第十八條（調查終結）

　　調查終結，承辦人應當制作違法案件調查終結報告，提出如下處理意見：

　　（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重等案件具體情況，建議給予行政處罰；

　　（二）違法事實不成立的，或者違法行為輕微并及時糾正，依法可以不予行政處罰的，建議不予行政處罰；

　　（三）涉及需要追究有關責任人的責任的，建議移送有權處理的機關處理。

　　第十九條（重大行政決定法制審核）

　　規劃資源管理部門應當建立重大違法案件行政處罰法制審核制度。在作出符合聽證條件的行政處罰決定、減輕行政處罰決定以及市、區規劃資源管理部門認定的其他重大行政執法決定前，應由法制部門對本級立案的城鄉規劃違法案件的事實、證據、執法程序、法律適用、行政裁量以及承辦人提出的處理意見等進行審核。其他一般行政處罰決定，應由執法部門進行審核。

　　未經審核或審核未通過的，不得作出行政處罰決定。

　　第二十條（處罰告知）

　　經審核認為應當給予行政處罰的，應當擬定行政處罰告知書，報規劃資源管理部門負責人批準后，送達當事人。

　　行政處罰告知書應當說明作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的陳述和申辯權利，當事人要求陳述、申辯的，應當聽取當事人意見。

　　作出較大數額罰款、較大數額沒收違法所得、沒收違法建筑、限期拆除違法建筑等行政處罰的，應當依法告知當事人享有申請聽證的權利。當事人在告知后三個工作日內申請聽證的，規劃資源管理部門應當依法組織聽證，并在聽證舉行的七個工作日前將聽證通知書送達當事人及聽證參加人。

　　第二十一條（復核）

　　對當事人在陳述、申辯或者聽證過程中提出的事實、理由和證據，應當予以復核，復核意見應當提交規劃資源管理部門負責人審閱。當事人提出的事實、理由和證據成立的，應當予以采納。

　　第二十二條（行政處罰決定）

　　當事人放棄陳述、申辯和聽證權利，或者經當事人陳述、申辯和出席聽證后，規劃資源管理部門認為應當給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書。《行政處罰決定書》應當載明下列事項：

　　（一）當事人的姓名或者名稱、地址；

　　（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

　　（三）行政處罰的種類和依據；

　　（四）行政處罰的履行方式和期限；

　　（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起訴訟的途徑和期限；

　　（六）作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期。

　　行政處罰決定書應當蓋有作出行政處罰決定的規劃資源管理部門的印章。

　　行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應當在七日內按照民事訴訟法的有關規定送達當事人。

　　第二十三條 （公開處罰信息）

　　規劃資源管理部門應當在作出行政處罰決定之日起七個工作日內，在本單位或者本系統門戶網站主動公開有關行政處罰案件信息；情況復雜的，經規劃資源管理部門負責人批準，可以延長七個工作日。

　　第二十四條（分期或者暫緩繳納罰款）

　　當事人確有經濟困難申請分期或者暫緩繳納罰款的，規劃資源管理部門依法可以予以批準，但批準的分期或者暫緩繳納罰款的期限不應超過申請人民法院強制執行的法定期限，并應當為申請人民法院強制執行保留必要工作時間。

　　第二十五條（加處罰款）

　　當事人在行政處罰決定書、分期或者暫緩繳納罰款批準書規定的履行期限屆滿后仍不繳納罰款的，規劃資源管理部門可以依法每日按照罰款數額的百分之三加處罰款，但加處罰款數額不得超過罰款的數額。

　　第二十六條（申請人民法院強制執行）

　　當事人在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行罰款、沒收違法收入的行政處罰決定的，規劃資源管理部門應當在法定期限屆滿之日起三個月內申請有管轄權的人民法院強制執行。

　　申請人民法院強制執行前，應當催告當事人履行義務。催告書送達十日后當事人仍未履行義務的，應當申請人民法院強制執行。

　　第二十七條（申請人民政府查封施工現場、強制拆除）

　　當事人不履行規劃資源管理部門作出的停止建設、限期拆除決定的，規劃資源管理部門應當在當事人履行期限屆滿之日起一個月內申請建設項目所在地區級人民政府采取查封施工現場、強制拆除等措施；但違法建設項目尚未取得建設工程規劃許可證且不符合所在地塊控制性詳細規劃的，規劃資源管理部門應當在當事人履行期限屆滿之日起七日內提出申請。逾期不申請的，上級規劃資源管理部門可以責令其申請，并追究有關人員的責任。

　　查封施工現場的期限不得超過三十日，經行政機關負責人批準延長的，延長期限不得超過三十日，但法律、行政法規另有規定的除外。

　　強制拆除違法建筑物的，應當以公告方式催告當事人履行義務，但依法可以立即強制拆除或者立即代為拆除的除外。

　　第二十八條（結案和撤案）

　　行政處罰決定履行或者執行后，承辦人員應當制作結案報告，經批準后結案。

　　查處過程中，因案件受其他行政機關處理等原因，違法行為已經得到糾正，危害后果已經消除的，可以撤案。

　　結案后，應將辦案過程中形成的法律文書、證據及其他材料編目裝訂，立卷歸檔。

第四章 附 則

　　第二十九條（相關管理）

　　規劃資源管理部門在查處違法建設過程中，發現設計單位、施工單位及其直接責任人員存在違法行為并已造成違法建設事實的，應按《上海市城鄉規劃條例》第五十七條的規定通報建設行政主管部門處理。

　　第三十條（裁量基準）

　　本市建立城鄉規劃行政處罰裁量基準制度，由市規劃資源部門另行制定。

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